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股权结构对现金股利政策的影响研究——基于我国股改前后的对比研究 蔡珠明
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0 | 2012-03-15 14:10:47
摘要：对我国上市公司在股改前和股改后的现金股利政策及对其产生影响的相关股权结构变量进行了研究，研究发现，股权分置改革前后上市公司的现金股利水平不存在显著差异，但有更多的公司分配了低现金股利，股权分置改革纠正了控股股东对现金股利的过分偏好，各股东对现金股利的偏好趋于一致。关键词：股权分置改革；现金股利；股权结构中图分类号...
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证券投资学研究型教学模式的探索 张志军
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0 | 2011-11-29 13:06:52
摘 要:针对传统的知识讲授型教学模式不利于学生实践创新能力和自主探索研究能力的培养问题,为有效提高证券投资学课程的教学质量,在分析研究型内涵和特色的基础上,提出了采用双向互动教学流程,给出教学方式具体步骤和教学考核模式等措施。关键词:证券投资学;研究型教学模式;创新能力随着改革开放的不断深入,中国金融业不断走向世界,越...
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证券投资基金组织形态交易成本分析 汪灏
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0 | 2011-11-29 13:04:23
摘要：从全球证券投资基金发展的趋势来看，目前的主流形态是公司型基金，而我国的《证券投资基金法》虽然为公司型基金预留了制度空间，但是目前我国证券投资基金仍然只有契约型基金一种组织形态。是否在未来《证券投资基金法》的修订中移植公司型基金，不仅要分析这两种组织形态法律结构的异同，更重要的是要比较这两种组织形态制度功能上的优劣...
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证券投资基金交易行为影响 孙雅玲
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0 | 2011-11-29 13:03:23
摘要:利用面板数据模型和二元选择模型对证券投资基金的持仓行为、增减仓行为进行了实证分析，结果表明:基金持有比例和增仓比例越高，相应股票的收益率越高;基金持有比例的高低和基金的增减仓对其价格稳定性没有显著的影响;基金持有比例与股票换手率成反比，基金的持仓是相对稳定的，基金仓位变动量与换手率成正比。关键词:基金交易;股票收...
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证券投资基金管理人信息披露义务的法律责任研究 曹余曦
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0 | 2011-11-29 13:02:08
摘要：证券投资基金业在我国证券市场地位愈发显得举足轻重，这种间接的投资方式，因其相对于直接投资股票、债券，具有风险系数低、回报率较高的特点，获得了广大投资者的青睐。然而，由于相关法律法规的滞后，证券投资基金业存在大量的违规、违法、甚至犯罪行为，其中违反信息披露义务的问题尤为突出，应加强对违反信息、披露义务的刑事责任构建...
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证券投资基金管理公司全面风险管理体系 王磊
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0 | 2011-11-29 13:00:23
摘要：随着金融自由化的不断深化，我国证券投资基金业面临的风险日益突出，呈现多样化的特点，但风险管理工具单一。本文参照COSO的《企业全面风险管理框架》报告，结合我国证券投资基金管理公司风险管理的实际情况，对构建全面风险管理体系进行了探讨，以期为证券投资风险管理提供参考。关键词：证券投资基金管理公司全面风险管理一、引言基...
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证券投资基金的策略启示和建议——基于羊群效应的视角 杨柳
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0 | 2011-11-29 12:59:18
［摘要］在资本市场上，“羊群效应”是指在一个投资群体中，单个投资者总是根据其他同类投资者的行动而行动，在他人买入时买入，在他人卖出时卖出。证券市场上的羊群效应被几乎所有的学者承认并重视，而对于我国这个发展尚不够健全资本市场而言，羊群效应的表现更加突出，本文通过对羊群效应的深入分析对从行为金融角度为证券投资基金提出相关建...
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证券投资顾问的利益冲突与信息隔离 步国旬
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0 | 2011-11-29 12:56:46
摘要：证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突，包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排，证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理；但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突，则需要其他相关机制...
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我国证券投资与择时能力分析研究 朱育新
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0 | 2011-11-29 12:52:30
摘要：2011年初股市在我们迟疑的目光中开始反弹，让很多证券投资者困惑和措手不及，如何对待现在的证券投资和国家的宏观经济是我们应该深思的问题，证券投资的关键在于你是否具备远见卓识的能力和执行力，本文对我国证券投资与择时能力以及股票市场的风险进行分析研究，完善信息披露制度健全证券市场。关键词：证券投资择时能力研究分析披露...
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我国证券投资基金投资行为的异化 李俊英
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0 | 2011-11-29 12:50:52
【摘要】在我国证券投资基金得以高速发展的同时，其异化的投资行为与监管部门和市场最初的预期出现明显的偏离。本文主要对我国证券投资基金存在的异化投资行为进行分析，为证券监督提供参考。【关键词】证券投资基金投资行为异化我国证券投资基金投资行为的异化1998年以来中国加快了对证券投资基金发展的步伐，监管部门和市场期待着证券投资...
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谈我国对跨境证券内幕交易的监管
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0 | 2010-10-23 20:30:44
摘要：内幕交易行为是一种证券违法行为，禁止内幕交易是各国证券监管的重要内容。随着证券市场的国际化，各国证券市场的关联性日益紧密，内幕交易行为随之日益凸现出跨境性、复杂性和技术性使之成为各国监管的难题。我国在加入WTO后，逐步放开本国证券市场，也将带来更多监管问题。本丈将对跨境内幕交易监管中的相关问题进行讨论。关键词：内...
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谈完善我国证券监管的几点思考
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0 | 2010-10-23 20:30:40
摘要：证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。关键词：证券市场 证券监管 衍生监管体系 证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段，对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来，证券市场发展的经...
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谈我国证券监管体制的变革
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0 | 2010-10-23 20:30:36
摘要：证券监管是证券市场发展的重要保障，是其良性发展的基础。证券监管越有力，越到位则证券市场的风险越小。我国的证券监管体制存在着很多问题，其中最主要的问题是证券监管机构定位不明确，政府和市场不分。这就要借鉴外国的成功经验，完善公司结构和监管体制，减轻监管风险。我国《证券法》和《公司法》的修订就是努力解决这一问题，健全证...
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探析中国证券监管体制的变迁与改革
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0 | 2010-10-23 20:30:32
摘要：中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程．建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响，我国证券监管体制仍有许多缺陷。因此，要从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革，建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理体制。关键词：证券监...
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关于我国证券监管的适度性分析
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0 | 2010-10-23 20:30:29
摘要：中国证券市场产生、发展的经济、政治、文化的特殊背景，决定了，政府在我国证券市场中的主导地位。我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进，而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的，这使得中国股市呈现出明显的特征。所以我国证券市场政府监管的度的把握就显得尤其重要。关键词：证券监管；市场失灵；政府监管；自律监管 ...
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研究我国证券市场监管现状及其未来发展趋势
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0 | 2010-10-23 20:30:26
摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。证券市场特有的筹集资金、资产重组、公司价值发现及风险提示等功能是市场经济条件下,一国经济健康、稳定运行的必要条件。由于证券市场运作机制复杂、资本虚拟性等原因,产生风险的可能性极大。实践表明,对证券市场进行监管可以提高运行效率,防范和化解风...
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探析我国市场风险投资存在的问题及其解决对策
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0 | 2010-10-23 20:30:22
摘要：风险投资的退出机制对风险投资的最终成败起着至关重要的作用,拥有一套完善的风险投资退出机制,对一个国家的风险投资体系而言,扮演着动力机制和安全保障机制双重角色。虽然我国风险投资已经有了巨大的发展,但由于起步较晚,风险投资还不够成熟。影响我国风险投资业发展的关键性问题之一就是其退出机制不健全,并已经成为我国风险投资发...
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浅析我国证券监管的法治化发展
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0 | 2010-10-23 20:30:18
摘要：法律监管是国际上证券监管的基本方法和重要手段。证券监管的法治化发展指证券监管的完善应以法治为其价值准则并力图达到法治状态，要求完善证券监管法律法规体系，促进司法的介入来加强监管并制约监管权力，同时要求加强执法。关键词：证券监管 法治化 一、证券监管法治化发展的含义 “法治”一词有着丰富的内涵，可以将之理解为一...
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论我国证券市场机制的健全与完善
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0 | 2010-10-23 20:30:14
摘要：证券市场在我国是一个新兴的市场。1991年，作为改革开放和发展市场经济的产物，中国证券市场正式诞生，十余年来，证券市场为中国经济发展和经济体制改革做出了巨大的贡献，但中国证券市场仍存在较多的不规范，证券市场机制不够健全。结合目前的中国证券市场发展的现状和方向，从政府与市场关系角度来分析我国证券市场机制的完善。关键...
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谈中国证券行业信息安全问题
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0 | 2010-10-23 20:30:10
摘要：证券行业作为金融服务业，是一个高度依赖信息技术的行业。信息安全是维护资本市场稳定的前提和基础，没有信息安全就没有资本市场的稳定。介绍了维护好证券行业信息安全的重要意义，分析了行业信息安全现状以及存在的问题，并提出了相应的对策。关键词：证券行业 信息安全 网络安全体系 近年来，我国资本市场发展迅速，市场规模不断扩...
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探析完善证眷监管法律制度的指导原则
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0 | 2010-10-23 20:30:07
摘要:我国在加人WTO后，证券业面临着WTO倡导的金融自由化的挑战，证券监管法律制度在保障证券业自由化健康快速发展的同时，又有可能对其形成障碍。证券监管法律制度需要完善市场原则、法治化原则、国际化原则、协调化原则，以更好地保障证券业自由化发展。关健词:证券监管 法律制度 证券业 自由化 WTO有关金融服务贸易协议的实...
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浅探我国对跨境证券内幕交易的监管
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0 | 2010-10-23 20:30:03
摘要：内幕交易行为是一种证券违法行为，禁止内幕交易是各国证券监管的重要内容。随着证券市场的国际化，各国证券市场的关联性日益紧密，内幕交易行为随之日益凸现出跨境性、复杂性和技术性使之成为各国监管的难题。我国在加入WTO后，逐步放开本国证券市场，也将带来更多监管问题。本丈将对跨境内幕交易监管中的相关问题进行讨论。关键词：内...
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强制信息披露制度研究
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0 | 2010-10-23 20:30:00
摘要:当下我国强制性信息披露制度能够以较小资源损耗的代价最大限度地提高证券市场的有效性，促进中国资本市场的发育和成熟。因而，对强制信息披露制度的理论体系、价值基拙以及我国信息披露制度存在间题研究，对我们完善自己强制信息披露制度有着相当的意义。关键词:强制信息披露 制度证券市场 证券监管 依靠强制性信息披露，以培育、完...
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关于完善我国证券监管的几点思考
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0 | 2010-10-23 20:29:56
摘要：证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。关键词：证券市场 证券监管 衍生监管体系 证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段，对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来，证券市场发展的经...
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探析我国证券市场机制的健全与完善
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0 | 2010-10-23 20:29:53
摘要：证券市场在我国是一个新兴的市场。1991年，作为改革开放和发展市场经济的产物，中国证券市场正式诞生，十余年来，证券市场为中国经济发展和经济体制改革做出了巨大的贡献，但中国证券市场仍存在较多的不规范，证券市场机制不够健全。结合目前的中国证券市场发展的现状和方向，从政府与市场关系角度来分析我国证券市场机制的完善。关键...
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研究证券市场信息披露的规范与监管问题
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0 | 2010-10-23 20:29:49
摘要：本文对证券市场信息披露的规范与监管问题进行了探讨。关键词：证券市场 信息披露 监管我国证券市场经过十几年的发展，在筹集资金、配置资源、优化机制和分散风险等方面都发挥了重要作用，而且随着我国证券化程度的不断提高，证券市场在市场经济中发挥作用的范围和程度还会日益提高。但从近年来曝光的一系列信息披露舞弊事件所暴露出来的...
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谈我国证券监管的现状及改革思路
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0 | 2010-10-23 20:29:46
摘要：证券监管是证券市场健康发展的重要保证我国证券监管在取得很大成绩的同时也存在很多问题，如法规不完备、监管体系残缺、行政干预过多、监管理念落后，队伍整体素质不高等。本文在分析这些问题及其成因的同时，提出了相应的改进建议。关键词：证券监管 问题 建议 我国的证券市场，是在改革开放和社会主义市场经济建设中逐步发展起来的...
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论我国证券监管理念的市场化
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0 | 2010-10-23 20:29:39
摘要：新修订的《证券法》在我国证券监管理念和监管体制的市场化改革上没有任何突破。按照《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》和WTO关于各成员国政府应减少对市场的行政干预，以充分发挥市场机制作用的要求，我国证券监管应当树立市场化的监管理念，这包括以备案制为核心的事后监管理念．以安全监管不妨碍发挥证券...
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探析证券市场信息披露的作用
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0 | 2010-10-23 20:29:36
摘要：证券市场是资源配置的重要场所，同时也是信息的集散地。证券市场的“公开、公平、公正”原则，必须通过一整套信息提供、信息传递、信息评价、信息监管的信息披露制度来实现。证券市场能否有效运行则是以信息披露制度的成熟程度为基础的。要以强制性的信息披露制度，保护投资者利益，以完善的市场监管，提高证券市场效率。关键词：信息披露...
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论证券市场再启融资需要注意的问题
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0 | 2010-10-23 20:29:32
摘要：在证券市场再启融资之际，管理层应加强立法，上市公司要强化独立董事制度，同时应借鉴外国证券监管经验，使证券市场真正成为资源配置的有效市场。关键词：证券市场 独立董事制度 融资 证券监管中国证监会公布的《上市公司证券发行管理办法》于2006年5月8日起正式实施，这预示着已经停顿一年的内地证券市场融资功能开始逐步恢复，...
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